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CySEC rappelle aux courtiers qu’ils doivent faire rapport sur leurs filiales


La Chypre Securities and Exchange Commission [CySEC] a subi une importante migration de courtiers à l'étranger et se méfie de l'approche de la société de réglementation à cet égard. Le régulateur a envoyé un avis à toutes les sociétés d'investissement chypriotes ce matin, leur rappelant la nécessité de communiquer des informations détaillées sur toutes les filiales dans le monde.

Les informations requises par le régulateur concernent tous les aspects des activités du courtier. En commençant par le nom et l'emplacement, l'entreprise doit également préciser la nature de ses activités.

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Le courtier doit également fournir à la CySEC son chiffre d'affaires, son personnel à temps plein, son résultat avant impôt et ses dispositions fiscales supplémentaires dans la juridiction. Le CIF doit également informer les régulateurs chypriotes s’ils obtiennent certaines subventions.

Gamme de filiales

Les sociétés doivent indiquer trois types de sociétés affiliées dans leurs rapports: les filiales directes, les sociétés affiliées et toute autre entité apparentée dans laquelle les CIF établissent des activités physiques dans d'autres pays.

L'agent groupé est également considéré comme une branche et doit être signalé à CySEC conformément aux exigences réglementaires. Le bureau de représentation n'est pas dans les exigences.

Branche offshore

CySEC rappelle clairement à toutes les entreprises réglementées qu’elles doivent identifier la présence de filiales réglementées dans d’autres juridictions, y compris à l’étranger. En raison du développement rapide des industries hors de la juridiction européenne traditionnelle, le régulateur se concentre désormais sur l’extérieur de l’UE.

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Si certaines sociétés conservent leurs capacités dans l'UE via des filiales réglementées situées dans l'UE et au Royaume-Uni, elles utilisent activement les sites offshore pour servir leurs clients, en particulier ceux situés en dehors de l'UE.

Quelques jours après l'entrée en vigueur des restrictions ESMA, de nombreuses entreprises ont prudemment fourni des services offshore à leurs clients. Bien que la réglementation de l'UE interdise les incitations actives à transférer à d'autres filiales, de nombreux courtiers ne se conforment pas totalement.

Reconnaissance de la marque

Bien que rien ne prouve clairement ce qui suit, l'objectif de CySEC est de garantir que les marques construites avec des filiales réglementées par l'UE n'incluent pas les clients de l'UE. Bien que de nombreuses entreprises utilisent des filiales étrangères, elles utilisent rarement des noms de marque différents en dehors de l’UE.

L’Australie a toujours été un excellent exemple de la manière dont les entreprises peuvent activement diversifier leurs activités afin de proposer aux clients des produits plus attractifs en termes d’effet de levier et de promotions. En d'autres termes, le nombre de promotions de récompenses lourdes de ces dernières années semble s'être atténué.

Offrir des bonus de dépôt de 100% à ceux qui ouvrent des comptes a toujours été une stratégie positive pour les courtiers. Cette stratégie de «Far west» est au cœur des opérateurs d’options binaires et de certains des courtiers de forex de détail et de CFD les plus controversés.

À l'heure actuelle, les régulateurs CySEC doivent prendre en compte leurs recommandations car les régulateurs locaux s'emploient de plus en plus à s'assurer que toutes les entreprises qu'ils supervisent se conforment aux réglementations.

Source d'informations: compilées à partir des informations 0x de FINANCEMAGNATES. Le droit d'auteur est la propriété de l'auteur Victor Golovtchenko et ne peut être reproduit sans autorisation.